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華安標(biāo)普全球石油指數(shù)證券投資基金（LOF）（華安標(biāo)

?普全球石油指數(shù)（LOF）A）基金產(chǎn)品資料概要更新

(資料圖片)

?????????????????????????????????????編制日期：2023年3月2日

????????????????????送出日期：2023年3月3日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。

作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。

一、產(chǎn)品概況

????????????華安標(biāo)普全球石油指數(shù)

基金簡(jiǎn)稱???????????????????基金代碼????????????160416

????????????（LOF）

????????????華安標(biāo)普全球石油指數(shù)

下屬基金簡(jiǎn)稱?????????????????下屬基金代碼??????????160416

????????????（LOF）A

???????????????????????????????????????中國(guó)建設(shè)銀行股份有限

基金管理人???????華安基金管理有限公司??????基金托管人

???????????????????????????????????????公司

???????????????????????????????????????美國(guó)道富銀行

境外投資顧問(wèn)??????????????????????境外托管人??????State?Street?Bank?and

???????????????????????????????????????Trust?Company

????????????????????????????上市交易所及上????深?圳?證?券?交?易?所

基金合同生效日?????2012-03-29

????????????????????????????市日期????????2012-05-02

基金類型????????股票型?????????????交易幣種???????人民幣

運(yùn)作方式????????開(kāi)放式（普通開(kāi)放式）??????開(kāi)放頻率???????每個(gè)開(kāi)放日

????????????????????????????開(kāi)始擔(dān)任本基金

基金經(jīng)理????????倪斌??????????????基金經(jīng)理的日期

????????????????????????????證券從業(yè)日期?????2010-07-01

注：華安標(biāo)普全球石油指數(shù)證券投資基金（LOF）自?2022?年?2?月?22?日起新增?C?類基金份額。

二、基金投資與凈值表現(xiàn)

(一)?投資目標(biāo)與投資策略

詳情請(qǐng)閱讀《招募說(shuō)明書(shū)》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。

??????????本基金為股票指數(shù)基金，通過(guò)嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理

投資目標(biāo)??????手段，力求實(shí)現(xiàn)基金投資組合對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤，追求跟蹤誤差

??????????最小化。

??????????本基金投資于標(biāo)普全球石油指數(shù)成分股、備選成分股，與石油行業(yè)相

??????????關(guān)的公募基金、上市交易型基金、固定收益類證券、貨幣市場(chǎng)工具以

??????????及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許本基金投資的其他產(chǎn)品或金融工具。

??????????本基金投資于標(biāo)普全球石油指數(shù)成分股、備選成分股的比例不低于基

??????????金資產(chǎn)凈值的80%；投資于現(xiàn)金、銀行存款、固定收益類證券以及中

投資范圍

??????????國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具的比例不高于基金資產(chǎn)凈值

??????????的20%，其中現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基

??????????金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申

??????????購(gòu)款等。

??????????如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種或變更投資比例

?????????限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范

?????????圍、投資比例規(guī)定。

?????????本基金標(biāo)的指數(shù)為標(biāo)普全球石油指數(shù)。

?????????本基金以標(biāo)普全球石油指數(shù)成分股構(gòu)成及其權(quán)重等指標(biāo)為基礎(chǔ)構(gòu)建

主要投資策略

?????????指數(shù)化投資組合。

?????????標(biāo)普全球石油凈總收益指數(shù)收益率?(S&P?Global?Oil?Index?Net

業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

?????????Total?Return)

?????????本基金為股票型基金，屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的基金品種，其

風(fēng)險(xiǎn)收益特征

?????????風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金和混合型基金。

(二)?投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

投資組合資產(chǎn)配置圖表

????????????????數(shù)據(jù)截止日期：2022-12-31

????????????????????????????????????備付金合計(jì)

區(qū)域配置圖表

??????????????????????????????數(shù)據(jù)截止日期：2022-12-31

(三)?最近十年基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖

??????????????????????????????數(shù)據(jù)截止日期：2021-12-31

??????-10.00%

??????-20.00%

??????-30.00%

??????-40.00%

??凈值增長(zhǎng)率?????????9.08%?-15.37%?-15.57%?31.24%?-4.29%???-6.83%?13.79%?-22.31%?33.42%

??業(yè)績(jī)基準(zhǔn)收益率?11.12%?-14.86%?-17.62%?38.03%?-1.62%????????-7.29%?15.88%?-34.11%?35.58%

注：基金合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的，按實(shí)際期限計(jì)算凈值增長(zhǎng)率,基金的過(guò)往業(yè)績(jī)

不代表未來(lái)表現(xiàn)

三、投資本基金涉及的費(fèi)用

（一）?基金銷售相關(guān)費(fèi)用

以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?/p>

???????????????份額（S）或金額（M）

??????費(fèi)用類型??????????????????????????????????收費(fèi)方式/費(fèi)率??????備注

?????????????????/持有期限（N）

?????????????????????????????????????????????????????????非養(yǎng)老

??????????????????????????????????????????????????????????金客

????????????????????M?

?????????????????????????????????????????????????????????戶、場(chǎng)

?????????????????????????????????????????????????????????外份額

?????????????????????????????????????????????????????????非養(yǎng)老

??????????????????????????????????????????????????????????金客

?????????????????????????????????????????????????????????戶、場(chǎng)

?????????????????????????????????????????????????????????外份額

?????????????????????????????????????????????????????????非養(yǎng)老

??????????????????????????????????????????????????????????金客

?申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）????????????????????????????????????????????????戶、場(chǎng)

?????????????????????????????????????????????????????????外份額

?????????????????????????????????????????????????????????非養(yǎng)老

??????????????????????????????????????????????????????????金客

?????????????????????M?≥?500?萬(wàn)元??????????????每筆?1000?元

?????????????????????????????????????????????????????????戶、場(chǎng)

?????????????????????????????????????????????????????????外份額

?????????????????????????????????????????????????????????養(yǎng)老金

?????????????????????????????????????????????????????????客戶、

????????????????????????-????????????????????每筆?500?元????場(chǎng)外份

?????????????????????????????????????????????????????????額（直

??????????????????????????????????????????????????????????銷）

?????????????????????????????????????????????????????????場(chǎng)外份

??????????????????????N?

??????????????????????????????????????????????????????????額

?????????????????????????????????????????????????????????場(chǎng)外份

??????????????????????????????????????????????????????????額

??????贖回費(fèi)

?????????????????????????????????????????????????????????場(chǎng)外份

??????????????????????????????????????????????????????????額

?????????????????????????????????????????????????????????場(chǎng)外份

??????????????????????N?≥?730?天????????????????0.00%

??????????????????????????????????????????????????????????額

申購(gòu)費(fèi)：

本基金?A?類基金份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)費(fèi)率由基金代銷機(jī)構(gòu)參照?qǐng)鐾馍曩?gòu)費(fèi)率執(zhí)行。

贖回費(fèi)：

本基金?A?類基金份額的場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi)率固定為?0.5%，但對(duì)于持續(xù)持有期少于?7?日的投資者收

取?1.5%的贖回費(fèi)。

（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用

以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：

費(fèi)用類別??????????????????????????????收費(fèi)方式/年費(fèi)率

管理費(fèi)?????????????????????????????????1.00%

托管費(fèi)?????????????????????????????????0.28%

注：本基金按照基金管理人與標(biāo)的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)使用許可協(xié)議中所規(guī)定的指數(shù)許

可使用費(fèi)計(jì)提方法計(jì)提指數(shù)許可使用費(fèi)。若一個(gè)支付周期累計(jì)計(jì)提指數(shù)使用費(fèi)金額?/?該支

付周期最后一日（如為節(jié)假日取最近一日）中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的匯率中間價(jià)小

于指數(shù)使用許可協(xié)議規(guī)定的費(fèi)用下限，則基金于該支付周期最后一日補(bǔ)提指數(shù)使用費(fèi)至指數(shù)

使用許可協(xié)議規(guī)定的費(fèi)用下限。

本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。

四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示

（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示

????（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基

金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。

????（二）本基金投資于海外證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樗顿Y證券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波

動(dòng)。本基金投資中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)主要分為四類，一是本基金特有風(fēng)險(xiǎn)；二是與指數(shù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，

包括指數(shù)的授權(quán)、編制、差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)，金融模型風(fēng)險(xiǎn)和跟蹤誤差風(fēng)險(xiǎn)；三是境外投資風(fēng)險(xiǎn)；四

是開(kāi)放式基金投資的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)等。

????（三）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)

????本基金主要投資于石油行業(yè)股票，業(yè)績(jī)表現(xiàn)受國(guó)際油價(jià)波動(dòng)影響較大。由于石油是一種

特殊的國(guó)際性戰(zhàn)略商品，國(guó)際石油市場(chǎng)上壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存，影響石油價(jià)格波動(dòng)的因素包括自

然和行業(yè)因素（投資、煉油能力、庫(kù)存等）、經(jīng)濟(jì)因素以及政治因素等等。影響因素的多樣

性和變動(dòng)性造成了油價(jià)的劇烈波動(dòng)。石油市場(chǎng)的國(guó)際性、多樣性以及商品的特殊地位，使得

石油衍生市場(chǎng)吸引了大量投機(jī)者參與其中。投機(jī)資本的盛行增加了石油市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)沖基金

頻繁的做多、做空加上巨大的金融杠桿效應(yīng)造成石油價(jià)格走勢(shì)可能會(huì)偏離供求關(guān)系，進(jìn)而進(jìn)

一步加大油價(jià)的波動(dòng)。油價(jià)的大幅波動(dòng)致使石油行業(yè)上市公司的股價(jià)經(jīng)常會(huì)隨著公司盈利預(yù)

期的變化而出現(xiàn)較大幅度的波動(dòng)，進(jìn)而影響基金凈值的表現(xiàn)。

????石油具有獨(dú)特的地緣政治屬性。

????本基金主要投資于全球范圍內(nèi)的石油企業(yè)股票。由于原油貿(mào)易以美元作為計(jì)價(jià)貨幣，美

元相對(duì)人民幣的持續(xù)走弱將對(duì)本基金的業(yè)績(jī)?cè)斐刹焕绊?。但是，?1973?年以來(lái)國(guó)際原油

價(jià)格就與美元走勢(shì)呈現(xiàn)較強(qiáng)的負(fù)相關(guān)關(guān)系，這在一定程度上抵消了上述匯率風(fēng)險(xiǎn)。

????石油股票的價(jià)值受到石油行業(yè)所特有的風(fēng)險(xiǎn)因素影響。

????本基金持有一定比重的在發(fā)達(dá)國(guó)家上市的新興市場(chǎng)大型石油企業(yè)的存托憑證?(ADR,

GDR)。該類企業(yè)的銷售和利潤(rùn)來(lái)源主要在新興市場(chǎng)，持有這類股票也使本基金間接承擔(dān)新興

市場(chǎng)投資所可能承擔(dān)的政治穩(wěn)定性、法律健全性、市場(chǎng)機(jī)制、證券交易、匯率波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)。

????（四）與指數(shù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

????指數(shù)的授權(quán)、編制、差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)是指標(biāo)的指數(shù)提供商?Standard?&?Poor"s?Financial

Services?LLC?依據(jù)合作協(xié)議的相關(guān)條款停止編制發(fā)布標(biāo)的指數(shù)或取消對(duì)本基金使用標(biāo)的指

數(shù)的授權(quán)，以及標(biāo)的指數(shù)在編制發(fā)布和調(diào)整過(guò)程中發(fā)生人為或系統(tǒng)性差錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)。

????當(dāng)標(biāo)的指數(shù)提供商?Standard?&?Poor"s?Financial?Services?LLC?停止標(biāo)的指數(shù)的編制

發(fā)布或取消對(duì)本基金使用標(biāo)的指數(shù)的授權(quán)等非因本基金管理人原因?qū)е卤净馃o(wú)法繼續(xù)使

用標(biāo)的指數(shù)的情形時(shí)，基金管理人按照維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，依據(jù)具體情況

分析擬采用的標(biāo)的指數(shù)變更方案是否會(huì)對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，由此決

定是否采用召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的方式?jīng)Q定標(biāo)的指數(shù)變更事宜。

????本基金為指數(shù)基金。指數(shù)基金的管理會(huì)借用一定的金融模型來(lái)進(jìn)行投資決策。然而任何

金融模型都是建立在一定理論假設(shè)的基礎(chǔ)之上，理論假設(shè)是對(duì)現(xiàn)實(shí)情況的高度抽象，這使得

金融模型在實(shí)際運(yùn)用當(dāng)中可能會(huì)產(chǎn)生偏差。此外，在實(shí)際運(yùn)作中，可能因市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、投資者

行為模式等條件發(fā)生變動(dòng)，導(dǎo)致有關(guān)模型出現(xiàn)重大偏離的問(wèn)題，從而引起基金資產(chǎn)損失的風(fēng)

險(xiǎn)。

??指數(shù)基金的跟蹤誤差是指指數(shù)基金的收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的偏差。在跟蹤指數(shù)的

過(guò)程中，跟蹤誤差來(lái)源主要有：實(shí)際組合與標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)組合構(gòu)成的差異，指數(shù)成分股分紅、配

股、增發(fā)，指數(shù)成分股的調(diào)整以及上述過(guò)程中發(fā)生的交易成本、基金的管理費(fèi)、申購(gòu)贖回帶

來(lái)的調(diào)整成本等。本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在?0.5%以內(nèi)，年跟蹤誤差控

制在?6%（以美元資產(chǎn)計(jì)價(jià)）以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤

差超過(guò)上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。

??標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：

??（1）基金可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。

??（2）停牌成份股可能因其權(quán)重占比、市場(chǎng)復(fù)牌預(yù)期等因素影響本基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的

折溢價(jià)水平。

??（3）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無(wú)法及時(shí)賣出成份股

以獲取足額的符合要求的贖回款項(xiàng)，由此基金管理人可能設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取

暫停贖回的措施，投資者將面臨無(wú)法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。

??指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管

理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退市風(fēng)險(xiǎn)、其在指數(shù)中的權(quán)

重以及對(duì)跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份股替代策略，并對(duì)投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

??本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種

原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作

日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合

并、或者終止基金合同等，并在?6?個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有

人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的

指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。

??自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實(shí)施前，基金管理人應(yīng)按

照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持

基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在

差異，影響投資收益。

??（五）境外投資風(fēng)險(xiǎn)

（二）重要提示

??中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷

或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

??基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保

證基金一定盈利，也不得保證最低收益。

??基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。

??各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)

友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)

行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力。

??基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信

息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存

在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相

關(guān)臨時(shí)公告等。

五、其他資料查詢方式

?????以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務(wù)電話：40088-50099

?????（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)

（二）定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告

（三）基金份額凈值

（四）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式

（五）其他重要資料

查看原文公告

標(biāo)簽： 證券投資基金